多间华尔街证券商及金融企业同意合共支付1亿美元罚款，原因是未能按照法例要求，妥善保存雇员与客户之间的通讯纪录，当中包括WhatsApp的通讯资料。美国证券交易委员会(SEC)及美国商品期货交易委员会(CFTC)分别发表声明，表示包括Stifel、Nicolaus & Company、景顺(Invesco)旗下分支，以及Canadian Imperial Bank of ...

格隆汇9月25日｜多家华尔街证券商及金融企业同意合共支付1亿美元罚款，原因是未能按照法例要求，妥善保存雇员与客户之间的通讯纪录，当中包括WhatsApp的通讯资料。美国证券交易委员会 (SEC)及美国商品期货交易委员会 (CFTC)分别发表声明，表示包括Stifel、Nicolaus & Company、景顺 (Invesco)旗下分支，以及Canadian Imperial Bank of Co ...

目前，有迹象表明越来越多的买家正在关注房产和贷款的出售。最近，贷款方Parkview Financial推销了约3亿美元与纽约、新泽西和康涅狄格州的公寓和写字楼相关的贷款。根据首席执行官Paul ...

多家华尔街公司就不当记录保存行为的指控与美国监管机构达成总计1亿美元的和解。美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）表示，这些公司未能阻止员工使用个人设备和WhatsApp等通讯应用进行业务交流，这违反了针对经纪交易商和其他在这些机构注册实体的记录保存规定。 加拿大帝国商业银行（Canadian Imperial Bank of Commerce）（TO:CM）是涉及这些违规行 ...