央行首批反洗钱罚单直指头部券商 中信证券、中信建投双双被罚
网页2023年2月15日 · 央行首批反洗钱罚单直指头部券商 中信证券、中信建投双双被罚-其中，中信证券被罚款1376万元，中信建投被罚款1388万元，两券商共同处罚原因包括未按规定履行客户身份识别义务，以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。.
又见券商被罚！高管也领罚单，什么情况？年内多家大型券商被罚_ …
网页2023年8月20日 · 近日，中国人民银行南昌中心支行披露对中航证券及其相关人员的罚单。从罚单内容来看，均与“反洗钱”相关。中航证券被罚150万元，两名责任人合计被罚7万元。 今年以来已有多家大型券商因违反“反洗钱”相关规定被罚。
又见券商被罚！央行发布2024年1号罚单 - 澎湃新闻
网页2024年2月22日 · 从对机构自身的罚款金额看，被罚最多的是中信建投、中信证券、广发证券，分别是1388万元、1376万元和486万元。 中信证券和中信建投不仅是机构层面收到了“巨额罚单”，几位相关责任人的被罚金额也较高。
被罚2764万元！违反“反洗钱”相关规定，中信、中信建投收央行巨 …
网页2023年2月13日 · 近日，因违反反洗钱相关规定，中信证券及中信建投双双收到央行罚单，两家机构合计被罚2764万元。 在“双罚”惯例之下，8位相关责任人也未能免除连带责任，单人分别被罚款数万元不等。
开年即见巨额反洗钱罚单，两头部券商一城商行在列，点名12位相 …
网页2023年2月12日 · 2022年2月，中天证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被央行沈阳分行罚款137.1万元。 时任中天证券合规法律部总经理李伟东被罚2.1万元，经纪业务事业部总经理徐秋炯被罚3.1万元。
怎么回事？两大头部券商竟同时被罚超千万元 - 腾讯网
网页2023年2月11日 · 2月10日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中信证券罚款1376万元。 处罚原因是中信证券未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
热点关注丨中信证券、中信建投分别被央行罚款1376万元、1388万 …
网页2月10日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中信证券罚款1376万元。 处罚原因是中信证券未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
银罚决字【2023】6-10号 - People's Bank of China
网页罚款1376万元. 中国人民银行. 2023年2月6日. 2. 严高剑（时任中信证券股份有限公司财富管理委员会运营管理部执行总经理）. 银罚决字〔2023〕7号. 对中信证券股份有限公司以下违法行为负有责任：. 1.未按规定履行客户身份识别义务；. 2.未按规定保存客户身份资料 ...
央行开出2023年首批罚单 两家券商合计被罚款超2700万元-新闻-上 …
网页2023年2月8日 · 据央行披露的行政处罚公示，中信证券和中信建投证券分别被处以罚款1376万元、1388万元，两家公司相关责任人也分别被处以罚款。
证券合规周报（第74期）丨央行公布2023年首批反洗钱罚单两大头 …
网页2023年2月20日 · 中国人民银行对中信证券股份有限公司处以1376万元罚款。 据银罚决字〔2023〕11号，中信建投证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账 …
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